www.procuror.kz, 12 ноября

Впервые на территории Республики Казахстан судом рассмотрено уголовное дело по ст.205 УК РК. Осужденный к 2 годам лишения свободы с применением ст.63 УК РК Савин В.С. признан виновным в неоднократном нарушении правил проведения операций с ценными бумагами, причинившим крупный ущерб .

Преступление совершено при следующих обстоятельствах.

Савин В., работая в должности Председателя Правления АО "Алматы Инвестмент Менеджмент" (далее по тексту АО "АИМ"), в период с ноября по декабрь 2008 года, находясь в офисе АО "АИМ" по адресу г.Алматы, ул. Джандосова угол ул.Манаса, осознавая общественную опасность своих действий, неоднократно нарушил правила проведения операций с ценными бумагами, принадлежащими ТОО "Телеком Азия" и ТОО "Технотекс", причинив последним крупный ущерб при следующих обстоятельствах.

Так, в нарушение Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02.07.2003 года, Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.08.2005 года №317, Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем, утвержденных Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.02.2006 года №61, Савин В., являясь Председателем правления АО "АИМ" дал указания своим подчиненным сотрудникам провести сделки с ценными бумагами клиентов без приказов, то есть без ведома и без разрешения ТОО "Телеком-Азия", произвел операции по переводу его денег и ценных бумаг.

Так, 07.11.2008 года АО "АИМ" в лице председателя правления Савина В. без получения приказов на списание ценных бумаг от ТОО "Телеком Азия" несанкционированно списало простые акции АО "KazTransCom" в количестве 4 500 штук, принадлежащих клиенту по цене 7 775 тенге, тогда как на рынке ценных бумаг указанные акции на тот момент стоили 11 773,27 тенге.

Кроме того, 12.11.2008 года АО "AИМ" в лице председателя правления Савина В. без получения приказов на списание ценных бумаг списало простые акции АО "KazTransCom" в количестве 8 482 штук, принадлежащих ТОО "Телеком Азия" по цене 7 775 тенге, тогда как на рынке ценных бумаг акции на тот момент стоили 11 773, 82 тенге.

Далее, 13.11.2008 года АО "АИМ" в лице председателя правления Савина В. несанкционированно списало простые акции АО "KazTransCom" количестве 2 276 штук, принадлежащих ТОО "Телеком Азия" без получения приказов на списание ценных бумаг по цене 7 775 тенге, тогда как на рынке ценных бумаг акции на тот момент стоили 11 773, 82 тенге.

05.12.2008 года АО "АИМ" в лице председателя правления Савина В. без получения приказов на списание ценных бумаг списало простые акции АО "KazTransCom" в количестве 40 483 штук, принадлежащий TОО "Телком Азия" по цене 997 тенге, тогда как на рынке ценных бумаг акции на тот момент стоили 11 990 тенге.

Далее, 26.12.2008 года АО "АИМ" в лице председателя правления Савина В. несанкционированно списало простые акции KazTransCom", в количестве 51 250 штук, принадлежащих ТОО "Телеком Азия" при этом ни зачислив никаких денежных средств на счет клиента, тогда как на рынке ценных бумаг акции на тот момент стоили 11 990 тенге.

Таким образом, Савин В., являясь Председателем правления АО "АИМ", нарушив правила проведения операций с ценными бумагами, без согласия ТОО "Телеком Азия" списал со счета клиента акции АО "KazTransCom" в количестве 106991 единиц на сумму 1 060 089 725 тенге.

Кроме того, АО "АИМ" в лице председателя правления Савина В. без получения приказов на зачисление ценных бумаг приобрело на имя ТОО "Телеком Азия" 18.12.2008 года по сделке РЕПО купонные облигации АО "GLOTUR" в количестве 1 946 520 штук, использовав для этого денежные средства с лицевого счета ТОО "Телеком Азия" на общую сумму 2 366 190тенге.

Далее, таким же способом без получения приказов, АО "АИМ" в лице председателя правления Савина В., 23.12.2008 года за счет денежных средств ТОО "Телеком Азия" несанкционированно приобрел и зачислил на лицевой счет клиента акции АО "Корпорация Ордабасы" в количестве 54 969 штук, использовав для этого денежные средства с лицевого счета ТОО "Телеком Азия" на общую сумму 123 680 250 тенге.

31.12.2008 года АО "АИМ" в лице председателя правления Савина В. несанкционированно приобрел на имя ТОО "Телеком Азия" купонные облигации АО "Корпорация Ордабасы" в количестве 90 632 655 штук, использовав для этого денежные средства с лицевого счета клиента на общую сумму 70 693 470,90 тенге.

Таким образом, Савин В., являясь Председателем правления АО "АИМ", нарушив правила проведения операций с ценными бумагами, приобрел у третьих лиц без согласования с клиентом ТОО "Телеком Азия", зачислил на их счет и за их денежные средства простые акции в количестве 54 969 штук на сумму 123 680 250 тенге и купонные облигации в количестве 92 579 175 штук на общую сумму 73 059 661 тенге.

Кроме того, продолжая свою преступную деятельность в нарушение действующего законодательства, регулирующего правила проведения операций с ценными бумагами, Савин В., являясь председателем правления АО "АИМ" дал указания своим подчиненным сотрудникам провести сделки с ценными бумагами клиентов без приказов, то есть без ведома и без разрешения ТОО "Технотекс" произвел операции по переводу их денег и ценных бумаг.

Так, 23.12.2008 года АО "АИМ" в лице председателя правления Савина В. с лицевого счета клиента ТОО "Технотекс" списало сумму в размере 360 000 117,26 тенге и на имя клиента ТОО "Технотекс" без соответствующего документального оформления, а именно без клиентского приказа "списание, зачисление ценных бумаг с одного счета на другой" зачислило акции и облигации. В результате указанных преступных действий, на вышеуказанную сумму денег без получения письменных распоряжений ТОО "Технотекс", 23.12.2008 года на счет ТОО "Технотекс" были приобретены и зачислены ценные бумаги: акции АО "De1ta Bank" в количестве 6 049 штук по цене 4 900 тенге за акцию, на общую сумму 29 640 100 тенге; акции АО "Корпорация Ордабасы" в количестве 49 745 штук по цене 2500 тенге за акцию, на общую сумму 124 362 500 тенге; купонные облигации АО "ICKE САТ Сатрапу" в количестве 74 644 штук по цене 1 140,2741 тенге за одну облигацию на общую сумму 85 114 619 тенге; купонные облигации ТОО "Караганды Жарык" в количестве 1 169 673 штуки по цене 103,3476 тенге за одну облигацию на общую сумму 120 882 897,34 тенге.