www.afn.kz

О приостановлении действия лицензии АО "PROFIT-LINE"

Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) от 28 мая 2007 года № 140 было принято решение о приостановлении сроком на шесть месяцев действия лицензии АО "PROFIT-LINE" (далее - Регистратор).

Данное решение принято на основании пункта 3 статьи 22 Закона Республики Казахстан "О лицензировании", подпунктов 4) и 5) пункта 1 статьи 51 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", (далее - Закон) за нарушение пруденциального норматива "Коэффициент достаточности собственного капитала", установленного законодательством Республики Казахстан, и невыполнение предписаний Агентства.

В соответствии с представленными сведениями по состоянию на 1 января 2007 года Регистратор не выполнил установленный Постановлением Правления Агентства от 25 сентября 2004 года № 265 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, и предоставления отчетов о его выполнении" пруденциальный норматив "Коэффициент достаточности собственного капитала", при нормативном значении не менее 1, у Регистратора он равнялся 0,08.

В соответствии с подпунктом 19-1) пункта 2 статьи 3 Закона Агентство направило письменное предписание в срок до 01 февраля 2007 года устранить выявленное нарушение законодательства Республики Казахстан.

В соответствии с представленным Регистратором планом мероприятий был продлен до 1 марта 2007 года срок для устранения нарушения законодательства.

1 марта 2007 года Регистратор информировал Агентство о государственной регистрации изменений и дополнений в проспект выпуска акций, что позволит Регистратору увеличить уставный капитал. Однако о выполнении пруденциального норматива не сообщил.

Агентством было дополнительно направлено письменное предписание в срок до 13 апреля текущего года представить информацию о выполнении плана мероприятий по устранению выявленного нарушения законодательства Республики Казахстан.

12 апреля текущего года в Агентство поступило письменное обязательство Регистратора от 4 апреля 2007 года № 04-04/7 и ответ на предписание с просьбой продлить сроки оплаты уставного капитала Регистратора до 26 августа 2007 года.

На 1 апреля 2007 года пруденциальный норматив не был выполнен. При нормативном значении не менее 1, у Регистратора он равнялся 0,39.

Обращаем внимание клиентов АО "PROFIT-LINE", что в соответствии с пунктом 66 Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденных постановлением Правления Агентства от 25 февраля 2006 года № 62, в случае приостановления действия лицензии на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, регистратор в течение трех календарных дней со дня получения уведомления уполномоченного органа обязан направить письменное уведомление эмитентам ценных бумаг, с которыми на дату приостановления действия лицензии заключены договоры.

* * *

О приостановлении действия лицензии АО "General Asset Management"

Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) от 28 мая 2007 года № 159 было принято решение о приостановлении сроком на шесть месяцев действия лицензии АО "General Asset Management" (далее - компания) на осуществление брокерской и дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя.

Данное решение принято по итогам плановой проверки деятельности компании на основании пункта 3 статьи 22 Закона Республики Казахстан "О лицензировании" и подпунктов 4) и 5) пункта 1 статьи 51 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" за нарушение законодательства Республики Казахстан, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг, а также невыполнение предписаний Агентства.

Так, в частности, в ходе проведения плановой проверки деятельности компании были установлены факты неоднократного нарушения требований Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах", а также нормативных и правовых актов уполномоченного органа, регламентирующего порядок осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Следует отметить, что приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление компанией брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

* * *

О приостановлении действия лицензии АО "Алматы Инвестмент Менеджмент"

Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) от 28 мая 2007 года № 146 было принято решение о приостановлении сроком на шесть месяцев действия лицензии АО "Алматы Инвестмент Менеджмент" (далее - АИМ) на осуществление брокерской и дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя.

Данное решение принято по итогам плановой проверки деятельности АИМ на основании пункта 3 статьи 22 Закона Республики Казахстан "О лицензировании" и подпункта 4) пункта 1 статьи 51 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" за нарушение законодательства Республики Казахстан, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг. Так, в частности, в ходе проведения плановой проверки деятельности АИМ были установлены факты неоднократного нарушения требований Гражданского кодекса Республики Казахстан, Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах", а также нормативных и правовых актов уполномоченного органа, регламентирующего порядок осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Кроме того, в адрес Агентства поступают многочисленные жалобы и обращения физических и юридических лиц, являющихся клиентами АИМ, на незаконные действия данной компании.

Следует отметить, что приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление АИМ брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

В дальнейшем Агентством будут приняты все возможные меры по удовлетворению законных требований клиентов АИМ.