Пресс-служба Генеральной прокуратуры, 14 апреля

Под председательством Асхата Даулбаева состоялось заседание Координационного совета по обеспечению законности, правопорядка и борьбы с преступностью, на котором рассмотрены вопросы о состоянии законности, эффективности взаимодействия и принимаемых уполномоченными государственными органами мер по противодействию лжепредпринимательству.
В работе заседания приняли участие члены Координационного совета, ответственные работники Администрации Президента, Канцелярии Премьер-Министра, представители Верховного суда, ответственные должностные лица правоохранительных, специальных и иных центральных исполнительных органов.
Открывая заседание, Генеральный Прокурор отметил особую актуальность повестки дня. Хищения бюджетных средств и уклонение от уплаты налогов серьезно подрывают экономические основы государства, создают реальную угрозу национальной безопасности.
Уполномоченными органами проводится последовательная работа по выявлению и пресечению схем отмывания незаконных доходов. В течение последних пяти лет наблюдается стабильная динамика увеличения выявляемости фактов лжепредпринимательства. Так, если в 2011 году было зарегистрировано 438 преступлений, то в прошлом году – 2626. За первый квартал текущего года зарегистрировано 628 преступлений о лжепредпринимательстве против 261 за аналогичный период прошлого года.
Вместе с тем, отметил А.Даулбаев, должной эффективности проводимой работы препятствуют недостаточная координация и несогласованность действий уполномоченных служб Комитета государственных доходов, отсутствие надлежащего контроля за финансовыми операциями со стороны банковских учреждений. Слабо используются превентивные механизмы предупреждения преступлений, и как следствие – выявляются уже состоявшиеся преступные схемы отмывания незаконных доходов. За последние пять лет сумма установленного ущерба по оконченным делам составила более 242 млрд. тенге. Возмещение же ущерба в среднем не превышает 7%, а в 2015 году составила лишь 1,2%.
Членами Координационного совета указано на низкую эффективность работы профильного Комитета по финансовому мониторингу по сбору и анализу материалов о сомнительных сделках и денежных операциях. Так, в минувшем году уполномоченным органом приостановлено лишь 106 подозрительных операций по обналичиванию денежных средств на общую сумму 2,6 млрд. тенге, тогда как только по материалам уголовных дел за это время со счетов снято 136 млрд. тенге.
Серьезные нарекания вызывает и работа внутренних служб контроля банков второго уровня. За последние пять лет предпринимателями обналичено более 15 триллионов тенге. При этом в прошлом году только 8 из 28 банков второго уровня просигнализировали в уполномоченный орган о подозрительных операциях, связанных с выводом капитала в теневой оборот.
Как подчеркнул Генеральный Прокурор, высокая общественная опасность преступлений в экономической сфере требует комплексной, четко скоординированной работы, нацеленной на пресечение и предотвращение финансовых злоупотреблений.
По итогам обсуждения Координационный совет рекомендовал Комитету государственных доходов обеспечить надлежащее расследование дел по фактам лжепредпринимательства, выработать действенные меры по активизации межведомственного информационного обмена по выявлению подозрительных сделок, имеющих цель незаконного обналичивая средств.
Также рекомендовано изучить европейскую практику формирования "черных списков" неблагонадежных организаций и физических лиц, замеченных при выводе активов и применении схем уклонения от уплаты налогов, с правом замораживания активов и наложения запрета проводить с ними какие-либо финансовые операции.
Предложено разработать новые критерии системы управления рисками, позволяющие на стадии регистрации пресекать создание предприятий на лиц, не имеющих намерения осуществлять законную предпринимательскую деятельность.
Комитету по финансовому мониторингу указано на необходимость усилить работу с банками второго уровня, ужесточить ответственность за нарушения требований законодательства.
В этой связи Национальному банку предложено пересмотреть подходы к проведению финансового мониторинга, разработать эффективные механизмы надлежащей проверки клиентов, исполнения международных стандартов "Знай своего клиента", предусматривающих полный сбор досье клиента, в том числе по активам обслуживаемой компании.
Генеральный Прокурор потребовал от всех уполномоченных органов обеспечить эффективную реализацию поставленных задач, повысить результативность профилактических и оперативных мероприятий по выявлению и пресечению преступных схем отмывания незаконных доходов и возмещению причиненного ущерба.

--------

Выступление Генерального Прокурора Асхата Даулбаева на заседании Координационного совета по обеспечению законности, правопорядка и борьбы с преступностью

Глава государства определил экономическую безопасность, как одно из условий для создания общества с развитой и стабильной экономикой.
Важным аспектом обеспечения экономической безопасности государства является противодействие теневой экономике, в особенности, такому опасному ее проявлению, как лжепредпринимательство.
Результаты работы уполномоченных органов в этой сфере за последние пять лет (2011-2015) характеризуются увеличением выявленных фактов лжепредпринимательства.
Отмечается шестикратный рост выявленных преступлений. Так, если в 2011 году было зарегистрировано 438 преступлений, то в прошлом году уже 2626.
Наибольшая активность регистрации отмечается с 2015 года, что связано с образованием Комитета государственных доходов и введением нового порядка уголовного преследования.
Тенденция роста сохранилась и в текущем году. За первый квартал этого года зарегистрировано 628 преступлений о лжепредпринимательстве, против 261 за аналогичный период прошлого года.
Об активизации работы свидетельствует и судебная статистика. За последние пять лет отмечается двукратный рост привлеченных к уголовной ответственности лиц за лжепредпринимательство (с 47 в 2011 году до 110 в 2015 году).
В целом, все это свидетельствует об активной наступательной работе уполномоченных органов.
Вместе с тем, лжепредпринимательство продолжает причинять значительный ущерб экономике страны.
За последние пять лет сумма установленного ущерба по оконченным делам составила более 242 миллиарда тенге. При этом из года в год размер этого ущерба увеличивается.
Если в 2011 году установленный ущерб составлял 27,7 млрд. тенге, то в 2015 году он достиг уже 85,5 млрд. тенге. При этом возмещаемость в среднем не превышает 7% (16,2 млрд.), а в 2015 году составила лишь 1,2% (1,027 млрд.).
Необходимо отметить, что эти цифры не отражают реальных масштабов ущерба от лжепредпринимательства в стране.
По информации Национального банка за последние пять лет предпринимателями обналичено более 15 трлн. тенге, при этом данная цифра ежегодно увеличивается.
Нужно признать, что в основном борьба осуществляется уже с последствиями этих преступлений, когда ущерб уже причинен и деньги "осели в карманах", и только уголовно-карательными мерами, вследствие чего возмещаемость находится на столь низком уровне.
Между тем, превентивные механизмы уполномоченными органами практически не используются.
Материалами уголовных дел установлены факты игнорировании отдельными банками второго уровня требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных незаконным путем.
К примеру, банком Центр Кредит обналичено 77 млрд. тенге, однако им ни разу не инициирован вопрос о приостановлении подозрительных операций.
За прошлый год только 8 из 28 банков второго уровня сообщали в Комитет по финансовому мониторингу о подозрительных операциях.
В то же время, самим Комитетом финансового мониторинга в 2015 году приостановлено всего 106 подозрительных операций, связанных с обналичиванием денежных средств на сумму 2,6 млрд. тенге. При этом, только согласно материалам уголовных дел Комитета госдоходов за указанный период обналичено более 136 млрд. тенге.
Наряду с этим, имеются проблемы взаимодействия и внутри самого уполномоченного органа – Комитета государственных доходов. Потенциал объединенных служб налогового комитета и финансовой полиции реализуется не в полной мере.
К примеру, прокурорами в ходе выборочной проверки установлено 89 фактов регистрации в ЕРДР сообщений Комитета по финансовому мониторингу без соответствующей налоговой проверки на предмет наличия ущерба либо уклонения контрагентов от уплаты налогов. При этом в самих сообщениях содержатся лишь признаки, указывающие на подозрительные операции.
Слабая работа проводится в отношении контрагентов. Несмотря на то, что за истекшие пять лет количество привлеченных контрагентов увеличилось с 7 (в 2010 году) до 400 (в 2015 году), фактически их должно быть больше в разы, поскольку у каждого лжепредприятия имеются сотни контрагентов. Именно они получают наибольшую выгоду от таких преступных схем.
Существует и ряд других факторов, влияющих на эффективность проводимой работы в данном направлении. Борьба с лжепредпринимательством не должна ограничиваться только уголовно-правовыми мерами. Необходимо принять комплекс законодательных мер, направленных на исключение фактора выгоды от уклонения уплаты налога.