Пресс-служба Генеральной прокуратуры, 28 января

Как показывает мировой и отечественный опыт, рост экономики и существенно возрастающее финансовое положение населения нередко становятся благодатной почвой для активизации деятельности финансовых пирамид.
Особенность их в том, что доход от вложенных инвестиций потенциальным вкладчикам выплачивается за счет привлечения все новых вкладчиков и денежных средств. Их побуждают вкладывать денежные средства обещанием выплаты первым из них больших доходов за счет последующих клиентов.
Таким образом, огромное количество людей "внизу" пирамиды платят деньги малочисленной верхушке, оставаясь, как правило, ни с чем.
Однако благодаря недобросовестной рекламе финансовая пирамида, на первый взгляд, внешне выглядит как надежный проект с солидными гарантиями.
В связи с чем, в соответствии с поручением Главы государства Генеральной прокуратурой совместно с Национальным Банком и иными заинтересованными органами разработан проект Закона "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты по вопросам противодействия деятельности финансовых (инвестиционных) пирамид".
Главной целью законопроекта является создание правовой базы, направленной, прежде всего, на пресечение и запрет функционирования финансовых пирамид в стране, обеспечение гарантий защиты прав и законных интересов граждан от противоправных деяний, связанных с той деятельностью.
Проект Закона размещен на официальном сайте Генеральной прокуратуры.

-----

Проект
Закон Республики Казахстан
О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты по вопросам противодействия деятельности финансовых (инвестиционных) пирамид

Статья 1. Внести изменения и дополнения в следующие законодательные акты Республики Казахстан:
1. В Уголовный кодекс Республики Казахстан от 16 июля 1997 года (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., №15-16, ст. 211; 1998 г., №16, ст. 219; №17-18, ст. 225; 1999 г., №20, ст. 721; №21, ст. 774; 2000 г., №6, ст. 141; 2001 г., №8, ст. 53, 54; 2002 г., №4, ст. 32, 33; №10, ст. 106; №17, ст. 155; №23-24, ст. 192; 2003 г., №15, ст. 137; №18, ст. 142; 2004 г., №5, ст. 22; №17, ст. 97; №23, ст. 139; 2005 г., №13, ст. 53; №14, ст. 58; №21-22, ст. 87; 2006 г., №2, ст. 19; №3, ст. 22; №5-6, ст. 31; №8, ст. 45; №12, ст. 72; №15, ст. 92; 2007 г., №1, ст. 2; №4, ст. 33; №5-6, ст. 40; №9, ст. 67; №17-18, ст. 72; №23, ст. 114; №24, ст. 126; 2009 г., №6-7, ст. 32; №13-14, ст. 63; №15-16, ст. 71, 73, 75; №17, ст. 82, 83; №24, ст. 121, 122, 125, 127, 128, 130; 2010 г., №1-2, ст. 5; №7, ст. 28, 32; №11, ст. 59; №15, ст. 71; №20-21, ст. 119; №22, ст. 130; №24, ст. 149; 2011 г., №1, ст. 9; №2, ст. 19, 28; №19, ст. 145; №20, ст. 158; №21, ст. 161; №24, ст. 196; 2012 г., №1, ст. 5; №2, ст. 13; №3, ст. 26, 27; №4, ст. 30; №5, ст. 35, 36):
дополнить статьей 177-1 следующего содержания:
"Статья 177-1 Организация и руководство деятельностью финансовой (инвестиционной) пирамиды
1. Организация и руководство деятельностью финансовой (инвестиционной) пирамиды, то есть привлечение на добровольной основе от граждан денежных средств или иного имущества либо права на него, при отсутствии фактического занятия деятельностью по отчуждению либо приобретению, иной передаче имущества, выполнению работ либо оказанию услуг, с уведомлением о возможности получения указанными гражданами материальной выгоды за счет добровольного привлечения денежных средств или иного имущества либо права на него от других лиц в пользу организаторов сбора денег, -
наказываются штрафом в размере от одной тысячи до трех тысяч месячных расчетных показателей, либо ограничением свободы на срок до трех лет, либо лишением свободы на тот же срок, с конфискацией имущества.
2. Те же деяния, совершенные:
а) группой лиц по предварительному сговору;
б) с извлечением дохода в крупном размере, -
наказываются ограничением свободы на срок от трех до семи лет либо лишением свободы на тот же срок, с конфискацией имущества.
3. Те же деяния, совершенные:
а) путем совершения операций с использованием электронно-вычислительной техники, информационных, телекоммуникационных и информационно-телекоммуникационных систем и сетей, систем электронных платежей;
б) с извлечением дохода в особо крупном размере, -
наказываются лишением свободы на срок от пяти до двенадцати лет с конфискацией имущества.
Примечания.
1. Под отсутствием фактического занятия деятельностью по отчуждению либо приобретению, иной передаче имущества, выполнению работ либо оказанию услуг в настоящей статье, в том числе понимается отсутствие информации о деятельности организации (финансовая отчетность, отчеты о сделках) и/или фактических источниках получения дохода и (или) возможности его получения из государственных и (или) независимых источников, не связанных с деятельностью данной организации, в том числе, когда источником дохода не является доход от прироста стоимости и (или) покупки и (или) реализации товаров и (или) услуг.
2. Лицо, кроме организатора финансовой пирамиды, освобождается от уголовной ответственности за действия, предусмотренные настоящей статьей, если добровольно до привлечения к уголовной ответственности сообщило об участии в соответствующей деятельности в правоохранительные органы или иным образом способствовало ее прекращению или предотвращению преступления, при условии, что в его действиях нет состава иного преступления.".
2. В Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан от 13 декабря 1997 года (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., №23, ст. 335; 1998 г., №23, ст. 416; 2000 г., №3-4, ст. 66; №6, ст. 141; 2001 г., №8, ст. 53; №15-16, ст. 239; №17-18, ст. 245; №21-22, ст. 281; 2002 г., №4, №23, ст. 139; №24, ст. 153, 154, 156; 2005 г., №13, ст. 53; №21-22, ст. 87; №24, ст. 123; 2006 г., №2, ст. 19; №5-6, ст. 31; №12, ст. 72; 2007 г., №1, ст. 2; №5-6, ст. 40; №10, ст. 69; №13, ст. 99; 2008 г., №12, ст. 48; №15-16, ст. 62, 63; №23, ст. 114; 2009 г., №6-7, ст. 32; №15-16, ст. 71, 73; №17, ст. 81, 83; №23, ст. 113, 115; №24, ст. 121, 122, 125, 127, 128, 130; 2010 г., №1-2, ст. 4; №11, ст. 59; №17-18, ст. 111; №20-21, ст. 119; №22, ст. 130; №24, ст. 149; 2011 г., №1, ст. 9; №2, ст. 19, 28; №19, ст. 145; №20, ст. 158; №24, ст. 196; 2012 г., №1, ст. 5; №3, ст. 26; №4, ст. 30; №5, ст. 35; №6, ст. 44; Закон Республики Казахстан от 21 июня 2012 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма и обналичивания денег", опубликованный в газетах "Егемен Қазақстан" и "Казахстанская правда" 23 июня 2012 г.):
часть четвертую статьи 192 после слов "177 (частями второй, третьей и четвертой)" дополнить цифрами ", 177-1";
3. В Гражданский кодекс Республики Казахстан (Особенная часть) от 1 июля 1999 года (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1999 г., №16-17, ст. 642; №23, ст. 929; 2000 г., №3-4, ст. 66; №10, ст. 244; №22, ст. 408; 2001 г., №23, ст. 309; №24, ст. 338; 2002 г., №10, ст. 102; 2003 г., №1-2, ст. 7; №4, ст. 25; №11, ст. 56; №14, ст. 103; №15, ст. 138, 139; 2004 г., №3-4, ст. 16; №5, ст. 25; №6, ст. 42; №16, ст. 91; №23, ст. 142; 2005 г., №21-22, ст. 87; №23, ст. 104; 2006 г., №4, ст. 24, 25; №8, ст. 45; №11, ст. 55; №13, ст. 85; 2007 г., №3, ст. 21; №4, ст. 28; №5-6, ст. 37; №8, ст. 52; №9, ст. 67; №12, ст. 88; 2009 г., №2-3, ст. 16; №9-10, ст. 48; №17, ст. 81; №19, ст. 88; №24, ст. 134; 2010 г., №3-4, ст. 12; №5, ст. 23; №7, ст. 28; №15, ст. 71; №17-18, ст. 112; 2011 г., №3, ст. 32; №5, ст. 43; №6, ст. 50, 53; №16, ст. 129; №24, ст. 196; 2012 г., №2, ст. 13, 14, 15; №8, ст. 64; Закон Республики Казахстан от 21 июня 2012 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма и обналичивания денег", опубликованный в газетах "Егемен Қазақстан" и "Казахстанская правда" 23 июня 2012 г.):
статью 715 дополнить пунктом 4 следующего содержания:
"4. Не допускается привлечение на добровольной основе от граждан денежных средств или иного имущества либо права на него, при отсутствии фактического занятия деятельностью по отчуждению либо приобретению, иной передаче имущества, выполнению работ либо оказанию услуг, с уведомлением о возможности получения указанными гражданами материальной выгоды за счет добровольного привлечения денежных средств или иного имущества либо права на него от других лиц в пользу организаторов сбора денег.
Примечание.
Под отсутствием фактического занятия деятельностью по отчуждению, либо приобретению, иной передаче имущества, выполнению работ либо оказанию услуг в настоящей статье, в том числе понимается отсутствие информации о деятельности организации (финансовая отчетность, отчеты о сделках) и/или фактических источниках получения дохода и (или) возможности его получения из государственных и (или) независимых источников, не связанных с деятельностью данной организации, в том числе, когда источником дохода не является доход от прироста стоимости и (или) покупки и (или) реализации товаров и (или) услуг.";
4. В Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях от 30 января 2001 года (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2001 г., №5-6, ст. 24; №17-18, ст. 241; №21-22, ст. 281; 2002 г, №4, ст. 33; №17, ст. 155; 2003 г., №1-2, ст. 3; №4, ст. 25; №5, ст. 30; №11, ст. 56, 64, 68; №11, ст. 109; №15, ст. 122, 139; №18, ст. 142; №21-22, ст. 160; №23, ст. 171; 2004 г., №6, ст. 42; №10, ст. 55; №15, ст. 86; №17, ст. 5; №7-8 ст. 19; №9, ст. 26; №13, ст. 53; №14, ст. 58; №17-18, ст. 72; №21-22, ст. 86, 87; №4, ст. 28, 33; №5-6, ст. 40; №9, ст. 67; №10, ст. 69; №12, ст. 88; №13, ст. 99; №15, ст. 106; №16, ст. 131; №17, ст. 136, 139, 140; №18 ст. 143, 144; №19, ст. 146, 147; №20, ст. 152; №24, ст. 180; 2008 г, №6-7 ст. 27; №2-3, ст. 7, 21, №9-10, ст. 47, 48; №13-14, ст. 62, 63; №15-16, ст. 70, 72, 73, 74, 75, 76; №17, ст. 79-80, 82; №5, ст. 23; №7, ст. 28, 32; №8, ст. 41; №9, ст. 44; №11, ст. 58; №13, ст. 67; №15, ст. 71; №17-18, ст. 112, 114; №20-21, ст. 119; №22, ст. 128, 130; №24 ст. 146, 149; 2011 г., №1, ст. 2, 3, 7, 9; №2, ст. 19, 25, 26, 28; №3, ст. 32; №6, ст. 50; №8, ст. 64; №11, ст. 102; №12, ст. 111; №13, ст. 115, 116; №14, ст. 117; №16, ст. 128, 129; №17, ст. 136; №19, ст. 145; №21, ст. 161; №24, ст. 196; 2012 г., №1, ст. 5; №2, ст. 9, 11, 13, 14, 16; №3, ст. 21, 22, 25, 26, 27; №4, ст. 32; №5, ст. 35, 36; №8, ст. 64; Закон Республики Казахстан от 21 июня 2012 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма и обналичивания денег", опубликованный в газетах "Егемен Қазақстан" и "Казахстанская правда" 23 июня 2012 г.):
1) дополнить статьей 136-3 следующего содержания:
"Статья 136-3. Содействие либо рекламирование деятельности финансовой (инвестиционной) пирамиды
1. Содействие путем предоставления помещения или имущества, а равно оказание иного содействия деятельности финансовой (инвестиционной) пирамиды, то есть привлечению на добровольной основе от граждан денежных средств или иного имущества либо права на него при отсутствии фактического занятия деятельностью по отчуждению, либо приобретению, иной передаче имущества, выполнению работ либо оказанию услуг, с уведомлением о возможности получения указанными гражданами материальной выгоды за счет добровольного привлечения денежных средств или иного имущества либо права на него от других лиц в пользу организаторов сбора денег, -
влечет штраф в размере трехсот месячных расчетных показателей.
2. Производство, распространение, размещение и использование рекламы деятельности финансовой (инвестиционной) пирамиды, -
влекут штраф на физических лиц в размере от ста до ста пятидесяти, на индивидуальных предпринимателей, должностных лиц – в размере от ста пятидесяти до ста семидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами малого и среднего предпринимательства или некоммерческими организациями, – в размере от двухсот до трехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, – в размере от четырехсот до шестисот месячных расчетных показателей с приостановлением выпуска (выхода в эфир) средства массовой информации на срок до трех месяцев.
Примечание.
Под отсутствием фактического занятия деятельностью по отчуждению, либо приобретению, иной передаче имущества, выполнению работ либо оказанию услуг в настоящей статье, в том числе понимается отсутствие информации о деятельности организации (финансовая отчетность, отчеты о сделках) и/или фактических источниках получения дохода и (или) возможности его получения из государственных и (или) независимых источников, не связанных с деятельностью данной организации, в том числе, когда источником дохода не является доход от прироста стоимости и (или) покупки и (или) реализации товаров и (или) услуг.";
2) в подпункте 1) части первой статьи 636:
абзац второй после цифр "136-2," дополнить цифрами "136-3,";
абзац тридцать четвертый подпункта после слова "статьи" дополнить цифрами "136-3";
5. В Закон Республики Казахстан от 23 июля 1999 года "О средствах массовой информации" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1999 г., №21, ст. 771; 2001 г., №10, ст. 122; 2003 г., №24, ст. 175; 2005 г., №13, ст. 53; 2006 г., №1, ст. 5; №3, ст. 22; №12, ст. 77; 2007 г., №12, ст. 88; 2009 г., №2-3, ст. 7; №15-16, ст. 74; 2010 г., №5, ст. 23; №22, ст. 130; 2011 г, №1, ст. 2; №11, ст. 102; 2012 г, №2, ст. 13; №3, ст. 25):
статью 14 дополнить пунктом 3-2 следующего содержания:
"3-2. Запрещается реклама деятельности финансовой (инвестиционной) пирамиды, то есть деятельности, направленной на привлечение на добровольной основе от граждан денежных средств или иного имущества либо права на него при отсутствии фактического занятия деятельностью по отчуждению либо приобретению, иной передаче имущества, выполнению работ либо оказанию услуг, с уведомлением о возможности получения указанными гражданами материальной выгоды за счет добровольного привлечения денежных средств или иного имущества либо права на него от других лиц в пользу организаторов сбора денег.";
6. В Закон Республики Казахстан от 19 декабря 2003 года "О рекламе" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2003 г., №24, ст. 174; 2006 г., №15, ст. 92; №16, ст. 102; 2007 г., №12, ст. 88; 2009 г., №17, ст. 79, 82; 2010 г., №5, ст. 23; №24, ст. 146; 2011 г., №11, ст. 102; 2012 г., №3, ст. 25):
статью 14 дополнить подпунктом 8 следующего содержания:
"8) реклама деятельности финансовой (инвестиционной) пирамиды, то есть деятельности, направленной на привлечение на добровольной основе от граждан денежных средств или иного имущества либо права на него при отсутствии фактического занятия деятельностью по отчуждению приобретению, иной передаче имущества, выполнению работ либо оказанию услуг, с уведомлением о возможности получения указанными гражданами материальной выгоды за счет добровольного привлечения денежных средств или иного имущества либо права на него от других лиц в пользу организаторов сбора денег.".
Статья 2. Настоящий Закон вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования.
Президент
Республики Казахстан
Н. Назарбаев