www.afn.kz, 12 октября

Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство) от 4 октября 2010 года № 154 за систематическое (три и более раз в течение двенадцати календарных месяцев) нарушение законодательства Республики Казахстан, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг, принято решение о лишении АО "Управляющая компания "Алем" лицензий на занятие деятельностью по управлению инвестиционным портфелем и на занятие брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов в качестве номинального держателя, выданных Агентством от 11 июля 2007 года №0403200760 и от 04 июня 2007 года №0401201629 соответственно.
Действие лицензий АО "Управляющая компания "Алем" считается прекращенным с "12" октября 2010 года, т.е. с даты получения соответствующего уведомления Агентства. Таким образом, с указанной даты осуществление АО "Управляющая компания "Алем" лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг является незаконным и влечет за собой ответственность, установленную законодательством Республики Казахстан.
Основанием для принятия вышеуказанного решения явилось систематическое (три и более раз в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение законодательства Республики Казахстан, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг, а именно несоблюдение Организацией пруденциального норматива достаточности собственного капитала и минимального размера уставного капитала для организаций совмещающих осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя с деятельностью по управлению инвестиционным портфелем.
С учетом норм действующего законодательства Республики Казахстан в течение двух рабочих дней со дня получения уведомления Агентства о лишении лицензии АО "Управляющая компания "Алем" должно уведомить об этом всех своих клиентов путем направления индивидуального извещения о расторжении договора об оказании брокерских услуг и услуг по номинальному держанию по причине лишения лицензии, а также номинальных держателей, у которых открыты счета номинального держания, и, в течение семи календарных дней со дня расторжения договора с клиентом, передать новому номинальному держателю, указанному в письменном уведомлении клиента, все документы, составляющие систему учета номинального держания данного клиента. Также, АО "Управляющая компания "Алем" обязана передать активы клиентов на основании соответствующих приказов клиентов регистратору или при наличии заключенного договора новому брокеру и (или) дилеру в течение тридцати календарных дней с момента получения вышеуказанного уведомления Агентства о лишении лицензии.
По состоянию на 1 октября 2010 года в управлении у Организации находились следующие инвестиционные фонды: ЗПИФРИ "Перспектива", ЗПИФРИ "Кристалл", ЗПИФРИ "Инвестиционные возможности" учет и хранение активов данных инвестиционных фондов осуществляет АО "АТФ Банк".
В соответствии с подпунктом 7) пункта 44 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах" в случае лишения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем кастодиан обязан обеспечить созыв общего собрания держателей паев закрытого паевого инвестиционного фонда на условиях и в порядке, установленных правилами фонда, либо осуществить прекращение существования паевого инвестиционного фонда.
При прекращении существования паевого инвестиционного фонда кастодиан данного фонда обязан обеспечить реализацию активов фонда, осуществить расчеты с его кредиторами, оплатить расходы, связанные с прекращением существования фонда, и распределить оставшиеся деньги между держателями паев в соответствии с требованиями действующего законодательства Республики Казахстан и правилами фонда.
По вопросам, касающимся указанных паевых инвестиционных фондов, заинтересованным лицам необходимо обращаться в АО "АТФ Банк".