www.afn.kz, 12 апреля

Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство) от 01 апреля 2011 года №31 принято решение за нарушения законодательства Республики Казахстан, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг, приостановить действие лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, выданной Агентством Акционерному обществу "Управляющая компания "Альфа Траст" (далее – Компания), в части осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, от 24 октября 2007 года за №0401201751 (далее – Лицензия), сроком на три месяца.
Действие лицензии Компании считается приостановленным с 12 апреля 2011 года, т.е. с даты получения Компанией соответствующего уведомления Агентства. Таким образом, с указанной даты осуществление Компанией брокерской и дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя на рынке ценных бумаг является незаконным и влечет за собой ответственность, установленную законодательством Республики Казахстан.
Основанием для принятия вышеуказанного решения явились нарушения Компанией законодательства Республики Казахстан, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг, а именно несоблюдение Компанией пруденциального норматива достаточности собственного капитала и минимального размера уставного капитала для организаций совмещающих осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя с деятельностью по управлению инвестиционным портфелем.