www.afn.kz, 12 апреля

Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 115 принято решение о лишении лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг № 4.2.214/108 (далее – Лицензия) выданной 10 июня 2010 года Акционерному обществу "FIVE BROKERS’ CAPITAL".
Основанием для принятия Правлением Национального Банка Республики Казахстан решения о лишении АО "FIVE BROKERS’ CAPITAL" Лицензии послужили нарушения норм законодательства Республики Казахстан, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг, выявленные в ходе дистанционного надзора и проведенной плановой проверки деятельности данной организации, осуществленной Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан, основными из которых являются:
1) невыполнение обязательных для соблюдения требований к наличию системы управления рисками;
2) нарушение требований законодательства Республики Казахстан при заключении сделок с финансовыми инструментами в рамках осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;
3) нарушение требований законодательства Республики Казахстан при осуществлении АО "FIVE BROKERS’ CAPITAL" номинального держания ценных бумаг;
4) нарушение требований законодательства Республики Казахстан в рамках осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем.
Кроме того, выявлены факты представления в уполномоченный орган недостоверной информации в рамках периодической отчетности, несоответствия данных отчетов на бумажном носителе аналогичным данным на электронном носителе.
Действие Лицензии считается прекращенным со дня получения указанного постановления АО "FIVE BROKERS’ CAPITAL", а именно с 05 апреля 2012 года.