www.afn.kz, 31 мая

Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 мая 2012 года №189 принято решение о лишении лицензии на занятие брокерско-дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя №0401200985 (далее – Лицензия) выданной 26 марта 2005 года Акционерному обществу "NOMAD FINANCE" (далее – Организация)
Основанием для принятия Правлением Национального Банка Республики Казахстан решения о лишении Организации Лицензии послужили нарушения норм законодательства Республики Казахстан, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг, выявленные в ходе дистанционного надзора и проведенной плановой проверки деятельности данной организации, осуществленной Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан, основными из которых являются:
1) невыполнение обязательных для соблюдения требований к наличию системы управления рисками;
2) нарушение требований законодательства Республики Казахстан при заключении сделок с финансовыми инструментами в рамках осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;
3) нарушение требований законодательства Республики Казахстан при осуществлении Организацией номинального держания ценных бумаг;
Кроме того, выявлены факты представления в уполномоченный орган недостоверной информации в рамках отчетности по оценке выполнения требований к системе управления рисками за 2010г.;
Действие Лицензии считается прекращенным со дня получения указанного постановления Организацией, а именно с 31 мая 2012 года.