almaty.prokuror.kz, 24 декабря

Прокуратурой города Алматы проведена проверка в Алматинском филиале АО "БТА Банк" (далее Банк) по вопросу соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма.
В ходе проверки выявлены факты систематического нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, выразившиеся в не своевременном информировании уполномоченного органа, осуществляющий финансовый мониторинг – Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан.
Прокуратурой города по выявленным нарушениям в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан внесено представление об устранении нарушений законности с постановкой вопроса о привлечении Банка к административной ответственности и принятия мер по приостановлению проведения банковских операций.
Постановлением СМЭС действия Банка по ст.168-3 ч.1 КРКоАП признаны противоправными, и назначено административное взыскание в виде административного штрафа в размере 350 месячных расчетных показателей, т.е. 605 580 тенге.
Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18.12.2013 года принято решение о приостановлении действия лицензии Банка на проведение банковских и иных операций и деятельности на рынке ценных бумаг в части организации обменных операций с наличной иностранной валютой.